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INE中国原油期货有关违法违规的清单及公告

来源: 发布时间:2018-12-03 81 次浏览

  上海国际能源交易中心周三(11月7日)发布了“10月查处的违规违法行为”相关公告,详细内容如下:


  《关于2018年10月查处违法违规行为情况的公告》


  〔2018〕28号


  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。10月份查处情况如下:


  在异常交易行为方面管理方面:共处理异常交易行为25起。其中,自成交超限13起,频繁报撤单超限12起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示30次,将5名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报7份,对2名客户进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。


  在实际控制关系账户认定与协查方面:10月份认定9组37个账户申报了实际控制关系。


  在疑似违规交易处理方面:10月份共对2起疑似违规交易行为进行排查,未发现违规交易行为。


  特此公告。


  上海国际能源交易中心


  2018年11月7日


  上海国际能源交易中心周三(10月10日)发布了“9月查处的违规违法行为”相关公告,详细内容如下:


  《关于2018年9月查处违法违规行为情况的公告》


  〔2018〕23号


  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。9月份查处情况如下:


  共处理异常交易行为15起。其中,自成交超限10起,频繁报撤单超限5起。对其中达到上海国际能源交易中心异常交易处理标准的2名客户,进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。


  疑似违规交易行为排查方面,未发现违规交易行为。


  特此公告。


  上海国际能源交易中心


  2018年10月10日


  上海国际能源交易中心周四(9月6日)发布了“8月查处的违规违法行为”相关公告,详细内容如下:


  《关于2018年8月查处违法违规行为情况的公告》


  〔2018〕20号


  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。8月份查处情况如下:


  共处理异常交易行为39起。其中,自成交超限26起,频繁报撤单超限13起。对其中达到上海国际能源交易中心异常交易处理标准的3名客户,进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。


  共对2起疑似违规交易行为进行排查,未发现违规交易行为。


  特此公告。


  上海国际能源交易中心


  2018年9月6日


  


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